欣龙控股2007年度内部控制自我评价报告

　　欣龙控股(集团)股份有限公司

　　2007年度内部控制自我评价报告

　　为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保障公司资产的安全和完整，防范控制风险，公司按照《上市公司内部控制制度指引》的要求，对2007年度公司内部控制进行自我评价。一、综述

　　 (一)公司内部控制的组织架构

　　 公司已建立股东大会、董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，以保证其行使决策权和监督权；公司董事会还设立了审计委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会，并且制定了相应的工作条例。公司设有经营管理部、计划财务部、审计稽核部、证券事务部、人力资源部等职能部门，并且制定了各部门的岗位职责。

　　 (二)内部控制制度的建设情况

　　 报告期内，公司根据相关的法律、法规及监管部门的相关规定和要求，结合公司的实际情况制定或修订了公司内部控制制度。至2007 年末，公司已制定、完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会审计委员会工作条例》、《董事会薪酬与考核委员会工作条例》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《关联交易决策制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《对外担保内部控制制度》、《对外投资管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持股管理制度》等。

　　 (三)为进一步加强公司内部控制、促进公司规范运作，公司设立了审计稽核部，配备了具有高级审计师、高级会计师资格的专业工作人员。该部门主要负责公司及下属控股子公司内部控制制度执行情况的检查监督，定期不定期对各单位的财务、内部控制及其他业务进行例行和专项审计，同时负责检查相应的整改进程和结果。

　　 (四)2007年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效

　　 2007年度公司根据中国根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)的精神和活动安排，以及海南证监局和深圳证券交易所的统一部署，公司认真开展了加强公司治理的专项活动。自2007年4月开始进行公司治理专项自查，2007年6月披露了《公司治理自查报告和整改计划》。2007年10月海南证监局通过对公司的现场专项核查，下发了《关于要求欣龙控股(集团)股份有限公司限期整改的通知》。针对自查和核查中发现的问题，公司制订并落实了公司治理专项活动的整改措施。二、重点控制活动